SNO 9/12

POSTANOWIENIE Z DNIA 30 MARCA 2012 R. SNO 9/12 Przewodniczący: sędzia SN Jerzy Grubba. Sędziowie SN: Mirosław Bączyk (sprawozdawca), Dariusz Dończyk. S ą d N a j w y ż s z y – S ą d D y s c y p l i n a r n y z udziałem sędziego – Za- stępcy Rzecznika Dyscyplinarnego przy Sądzie Apelacyjnym oraz protokólanta w sprawie sędziego Sądu Okręgowego po rozpoznaniu w dniu 30 marca 2012 r. odwoła- nia wniesionego przez sędziego od uzasadnienia wyroku Sądu Apelacyjnego – Sądu Dys- cyplinarnego z dnia 17 listopada 2011 r., sygn. (…) postanowił: 1. n i e u w z g l ę d n i ć o d w o ł a n i a , 2. kosztami sądowymi postępowania odwoławczego o b c i ą ż y ć Skarb Państwa. U Z A S A D N I E N I E Sąd Apelacyjny – Sąd Dyscyplinarny wyrokiem z dnia 31 stycznia 2011 r. uznał obwinioną – sędziego Sądu Okręgowego za winną przewinienia dyscyplinarnego określo- nego w art. 107 § 1 ustawy – Prawo o ustroju sądów powszechnych (Dz. U. Nr 98, poz. 1070 ze zm., cyt. dalej jako „p.u.s.p.”) i na mocy art. 108 § 2 tej ustawy umorzył postę- powanie dyscyplinarne w zakresie wymierzenia obwinionej kary dyscyplinarnej. Obwi- nionej zarzucano naruszenie § 5 pkt 4 i § 10 „Zbioru Zasad Etyki Zawodowej Sędziów” (cyt. dalej jako „Zbiór zasad”) polegające na tym, że orzekała ona przez około dwa lata w kilkudziesięciu sprawach karnych, w których jako obrońca z urzędu występował J. R., z którym łączyły obwinioną bliskie stosunki osobiste. Obwinionej zarzucono także wydanie w 2005 roku w kilkudziesięciu sprawach zarządzeń o ustanowieniu tego adwokata obroń- cą z urzędu w sprawach karnych. 2 W wyniku apelacji obwinionej wyrok Sądu Apelacyjnego – Sądu Dyscyplinarnego został uchylony wyrokiem Sądu Najwyższego – Sądu Dyscyplinarnego z dnia 30 czerwca 2011 r. i sprawa obwinionej została przekazana Sądowi pierwszej instancji do ponownego rozpoznania. Sąd Najwyższy – Sąd Dyscyplinarny uznał, że Sąd pierwszej instancji nie był zwią- zany opisem czynu sformułowanym we wniosku Rzecznika Dyscyplinarnego, mógł za- tem zakwalifikować zachowanie obwinionej także jako rażące naruszenie przepisów art. 41 § 1 k.p.k. w zw. z art. 42 § 1 k.p.k., a skoro tego nie uczynił, to postawienie zarzutu niepowstrzymania się od udziału we wspomnianych sprawach karnych w oparciu o normę „Zbioru zasad” było zabiegiem nieuzasadnionym. Nieprzypisanie obwinionej przez Rzecznika rażącego naruszenia przepisów art. 41 § 1 k.p.k. w zw. z art. 42 § 1 k.p.k. po- winno prowadzić do niemożliwości przypisania obwinionej obowiązku powstrzymania się od orzekania w sprawach odwoławczych. W ocenie Sądu Najwyższego, Sąd pierwszej instancji naruszył przepis art. 12 k.k., bowiem w sprawie dyscyplinarnej nie zachodziła prawna możliwość przyjęcia konstrukcji czynu ciągłego, który mógłby być popełniony tylko z winy umyślnej. Tymczasem zachowanie się obwinionej, tj. orzekanie w sprawach karnych i wydawanie zarządzeń o ustanowieniu J. R. obrońcą z urzędu, stanowiły zacho- wania nieumyślne i nie mogły być połączone w jeden czyn. Te dwie postaci zachowania się obwinionej (dwa odrębne czyny polegające na niepowstrzymaniu się obwinionej) po- winny być ocenione z punktu widzenia nadania im odpowiedniej formy procesowej (zło- żenie wniosku w trybie art. 42 § 1 k.p.k. w zw. z art. 41 § 1 k.p.k.; zwykłe wstrzymanie się od wydawania zarządzeń). Rozpoznając odwołanie obwinionej po raz wtóry, Sąd Apelacyjny – Sąd Dyscypli- narny wyrokiem z dnia 17 listopada 2011 r. umorzył postępowanie przeciwko obwinionej w zakresie czynów polegających na wydawaniu zarządzeń o ustanowieniu adwokata J. R. obrońcą z urzędu (na podstawie art. 17 § 1 pkt 6 k.p.k. w zw. z art. 108 § 1 i art. 128 p.u.s.p.) i uniewinnił obwinioną od popełnienia przewinienia służbowego w postaci nie- powstrzymania się od uczestnictwa w sprawach karnych z udziałem wspomnianego obrońcy. Umarzając we wskazanym zakresie postępowanie dyscyplinarne, Sąd Apelacyj- ny stwierdził m.in. to, że obwiniona mogła i powinna była zachować się zgodnie z § 10 „Zbioru zasad” i powstrzymać się od wydawania opisanych we wniosku zarządzeń; nie uczyniła jednak tego i wyznaczyła w 66 sprawach obrońcą z urzędu adwokata, z którym 3 jeszcze niedawno pozostawała w bliskich stosunkach osobistych. Sąd Apelacyjny stwier- dził także, że w odniesieniu do czynu polegającego na uczestniczeniu w rozpoznawaniu spraw karnych z udziałem adwokata J. R. nie jest możliwe przypisywanie obwinionej ra- żącego i oczywistego naruszenia art. 42 § 1 k.p.k. w zw. z art. 41 § 1 k.p.k. w postaci nie- złożenia we wskazanych sprawach wniosku o wyłączenie się jej od udziału w sprawach, skoro we wniosku Rzecznika o ukaranie zarzucono obwinionej naruszenie jedynie norm zawartych w „Zbiorze zasad”. Tym samym nie było możliwe uznanie obwinionej za win- ną popełnienia przez nią przewinienia dyscyplinarnego określonego w art. 107 § 1 p.u.s.p. W odwołaniu obwinionej od uzasadnienia wyroku Sądu Apelacyjnego – Sądu Dys- cyplinarnego z dnia 17 listopada 2011 r. wskazywano obrazę przepisów postępowania, tj. art. 425 § 3 k.p.c. w zw. z art. 443 k.p.k. w zw. z art. 442 § 3 k.p.k. i w zw. z art. 128 p.u.s.p. Według skarżącej, wyrok ten zawiera ustalenia faktyczne pogarszające sytuację obwinionej pomimo związania Sądu zakazem reformationis in peius oraz zapatrywaniami i wskazaniami co do dalszego toku postępowania dyscyplinarnego, zawartymi w uzasad- nieniu Sądu Najwyższego – Sądu Dyscyplinarnego z dnia 30 czerwca 2011 r. Wskazywa- no także obrazę innych przepisów postępowania, tj. art. 6 k.p.k. w zw. z art. 424 § 1 k.p.k. w zw. z art. 425 § 3 k.p.k. w zw. z art. 443 k.p.k. w zw. z art. 441 § 3 i w zw. z art. 128 p.u.s.p. w wyniku naruszenia zasad obowiązujących przy sporządzaniu uzasadnienia wy- roku i zamieszczenie w uzasadnieniu wyroku niekorzystnych dla obwinionej sformuło- wań i ustaleń faktycznych wykraczających poza podstawę prawną rozstrzygnięć zawar- tych w części dyspozytywnej wyroku. Uzasadnienie to bowiem zawiera treści wskazujące na sprawstwo i winę obwinionej w odniesieniu do zachowań, w zakresie których pozwana została uniewinniona i w odniesieniu do zachowań, co do których postępowanie w spra- wie zostało umorzone. Stało się tak w sytuacji, w której jeszcze przed otwarciem przewo- du sądowego zaistniały bezwzględne przesłanki procesowe (art. 17 § 1 pkt 2 i art. 17 § 1 pkt 2 k.p.k.) oraz mimo wiążących wytycznych Sądu Najwyższego – Sądu Dyscyplinar- nego. Skarżąca domagała się zmiany zaskarżonych ustaleń w wyniku wyeliminowania z uzasadnienia wyroku Sądu Apelacyjnego – Sądu Dyscyplinarnego z dnia 17 listopada 2011 r. zapisów i sformułowań pogarszających jej sytuację, naruszających zakaz reforma- tionis in peius oraz wykraczających poza podstawę prawną rozstrzygnięć zawartych w wyroku. 4 Sąd Najwyższy – Sąd Dyscyplinarny zważył, co następuje: 1. W postępowaniu dyscyplinarnym możliwe jest wniesienie odwołania od wyroku Sądu Dyscyplinarnego pierwszej instancji ograniczonego przedmiotowo jedynie do sa- mego uzasadnienia kwestionowanego rozstrzygnięcia (art. 425 § 2 k.p.k. w zw. z art. 128 p.u.s.p.). Zaskarżenie motywów orzeczenia dyscyplinarnego zmierza w swym założeniu do zmiany (eliminacji) ustaleń, które legły u podstaw rozstrzygnięcia. W odwołaniu ob- winionej podniesiono to, że kwestionowane uzasadnienie wyroku Sądu Apelacyjnego na- rusza jej prawa i szkodzi jej interesom (art. 425 § 3 k.p.c. w zw. z art. 128 p.u.s.p.). 2. Z obszernego odwołania obwinionej wynika, że sformułowała ona dwa zasadni- cze zarzuty, tj. zarzut naruszenia procesowej zasady zakazu reformationis in peius w związku z dokonaniem – zdaniem skarżącej – przez Sąd Dyscyplinarny niekorzystnych ustaleń zawartych w uzasadnieniu wyroku z dnia 17 listopada 2011 r. oraz zarzut prowa- dzenia przez Sąd Dyscyplinarny postępowania dowodowego i formułowania ocen w sytu- acji, w której istnieje ujemna przesłanka procesowa w postaci przedawnienia karalności (art. 17 § 1 pkt 6 k.p.k.). Należy stwierdzić, że przyjęta w art. 434 § 1 k.p.k. reguła zakazu orzekania na nie- korzyść obwinionego po wniesieniu przez niego środka odwoławczego nie prowadzi do wyłączenia możliwości dokonywania przez Sąd Dyscyplinarny ustaleń, w tym także usta- leń negatywnych, zwłaszcza wówczas, gdy doszło do uchylenia pierwszego rozstrzygnię- cia tego Sądu i przekazania sprawy obwinionego skarżącego do ponownego rozpoznania. Problem polega na tym, czy Sąd Apelacyjny – Sąd Dyscyplinarny, rozstrzygając sprawę ponownie, wykroczył w ustaleniach faktycznych, stanowiących podstawę rozstrzygnięcia, poza ustalenia dokonane w wyroku Sądu Apelacyjnego – Sądu Dyscyplinarnego z dnia 31 stycznia 2011 r. Analiza treści uzasadnienia obu tych orzeczeń w odniesieniu do dokony- wanych w nich ustaleń faktycznych prowadzi, w ocenie Sądu Najwyższego – Sądu Dys- cyplinarnego, do wniosku, że na wspomniane pytanie należy odpowiedzieć negatywnie. W uzasadnieniu wyroku z dnia 17 listopada 2011 r. doszło bowiem, najogólniej rzecz bio- rąc, do powtórzenia ustaleń zawartych w uzasadnieniu wyroku z dnia 31 stycznia 2011 r. w odniesieniu do zasadniczych dla sprawy faktów, tj. istnienia więzi emocjonalnej mię- dzy obwinioną a ustanowionym jako obrońca z urzędu adwokatem J. R. w określonym czasie oraz niepowstrzymania się obwinionej od uczestniczenia w sprawach karnych z 5 udziałem tego adwokata i wydawania zarządzeń o ustanowieniu obrońcy z urzędu. Należy jeszcze stwierdzić, że w uzasadnieniu wyroku z dnia 17 listopada 2011 r. dokonano usta- leń, po wskazaniu przez Sąd Najwyższy, iż zachowania się obwinionej (w okresie obję- tym wnioskiem o ukaranie) nie mogły być połączone w jeden czyn (art. 12 k.k.). W tej sytuacji Sąd Dyscyplinarny – orzekając ponownie – dokonywał odpowiednich ustaleń w odniesieniu do wspomnianych obu czynów mogących stanowić odrębne przewinienia dyscyplinarne. W ocenie Sądu Najwyższego – Sądu Dyscyplinarnego, nie można podzielić stano- wiska obwinionej, że w razie wystąpienia negatywnej przesłanki procesowej w postaci przedawnienia karalności przewinienia dyscyplinarnego (art. 17 § 1 pkt 6 k.p.k.), Sąd Dyscyplinarny powinien powstrzymać się od prowadzenia jakichkolwiek ustaleń faktycz- nych dotyczących zarzucanego obwinionej czynu i stwierdzić tylko istnienie wspomnia- nego przedawnienia (art. 101 k.k.). Z przepisów Kodeksu postępowania karnego nie wy- nika bowiem pośrednio taki ogólny zakaz prowadzenia postępowania dowodowego w opisanej sytuacji procesowej. Postępowanie dowodowe może okazać się niekiedy nawet niezbędne do stwierdzenia istnienia negatywnej przesłanki procesowej w postaci prze- dawnienia karalności. W literaturze procesu karnego przyjmuje się, że w procedurze kar- nej zakaz prowadzenia postępowania dowodowego musi wynikać z określonych przepi- sów. Zakazy dowodowe określają wszelkiego rodzaju ograniczenia odnośnie do możliwo- ści dowodzenia oraz prowadzenia dowodów, a także ich wykorzystania w procesie kar- nym. Podobne stanowisko wyrażono ostatnio w uzasadnieniu postanowienia Sądu Naj- wyższego z dnia 28 marca 2012 r., I KZP 25/11, OSNKW z 2012 r., nr 5, poz. 46. W rozpoznawanej sprawie potrzeba prowadzenia postępowania dowodowego mogła wynikać m.in. z konieczności osobnej oceny dwóch odrębnych czynów zarzucanych ob- winionej, popełnionych wprawdzie w podobnych okolicznościach, ale w różnych okre- sach i o różnej wadze gatunkowej (niepowstrzymywanie się w czynnościach judykacyj- nych i pozajudykacyjnych). Ostatecznie doszło do uniewinnienia obwinionej od zarzuca- nego jej przewinienia dyscyplinarnego w postaci niepowstrzymywania się od udziału w czynnościach judykacyjnych, tj. od uczestniczenia w rozpoznawaniu spraw karnych z udziałem adwokata J. R. Jednocześnie Sąd Apelacyjny – Sąd Dyscyplinarny, kierując się jednak wskazaniami Sądu Najwyższego, wyjaśnił, że „nie jest możliwe przypisywanie obwinionej w tym zakresie rażącego i oczywistego naruszenia przepisu art. 42 § 1 k.p.k. 6 w zw. z art. 41 § 1 k.p.k.”, ponieważ we wniosku Rzecznika Dyscyplinarnego wskazywa- no na naruszenie § 10 „Zasad etyki”, a przepis ten nie może mieć zastosowania w niniej- szej sprawie dyscyplinarnej (k. 14 – 15 uzasadnienia zaskarżonego wyroku). Innym zagadnieniem jest kwestia sformułowań (stylistyki) przyjętych (przyjętej) w odpowiednich fragmentach uzasadnienia zaskarżonego wyroku, wskazywanych przez obwinioną w odwołaniu. W ocenie Sądu Najwyższego, sformułowania te mieściły się w dopuszczalnych ramach toczącego się postępowania dowodowego i ocen zebranego mate- riału, które ostatecznie doprowadziły do umorzenia postępowania dyscyplinarnego i uniewinnienia obwinionej. Z przedstawionych względów Sąd Najwyższy – Sąd Dyscyplinarny orzekł jak w sentencji postanowienia.